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3家私募受罚!股东背景堪称豪华,竟涉承诺收益、违规募资等行为

时间:2019-05-17 14:59:27 来源:互联网 阅读:0次

承诺收益、向不合格投资者募集资金,发生重大事项后,未及时向中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)报告,这是一些私募存在的不合规现象。

因上述问题,广东证监会近日日本消费崩溃启示录一口气对3家私募采取了责令改正的行政监管措施。

广东证监局一天内对3家私募采取监管措施

5月15日,广东证监局网站发布了3份行政监管措施决定书,对惠州时代伯乐股权投资管理有限公司(以下简称惠州时代伯乐)、横琴润弘投资管理有限公司(以下简称横琴润弘投资)、横琴平安不动产股权投资管理有限公司(以下简称横琴润弘投资)等3家公司采取责令改正措施。

资料显示,上述3家公司均是在中基协正常备案的私募基金管理人。

这些私募基金管理人存在的主要问题包括承诺收益、向不合格投资者募集资金,以及在发生重大事项后,未及时向中基协报告等,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。

其中,惠州时代伯乐、横琴润弘投资均存在违规承诺收益的情况。

根据广东证监局的上述行政监管措施决定书,该局于2019年4月22日至4月25日对惠州时代伯乐进行了现场检查,发现惠州时代伯乐管理的部分基金产品在基金合同中承诺收益。

另外,广东证监局2019年4月15日至4月19日期间,也对横琴润弘投资进行了现场检查,发现横琴润弘投资管理的部分基金产品在基金合同中约定预期投资收益率及定期分配时间,并按照约定向投资者支付收益。

上述行为均不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十五条的规定。

《办法》第十五条明确规定:

私募基金管理人、私募基金SpaceX因无人驾驶飞船故障被迫推迟NASA发射时间销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺收益。

在实际金融生活中,证券公司、公募、私募等机构向投资者承诺投资本金不受损失或明日方舟2者承诺收益,容易使投资者受到误导,给投资者造成损失,也因此容易出现纠纷,此类行为因而被禁止。

一些私募机构为了尽快完成募集销售目标,还可能向不合格投资者募集资金,一旦出现亏损,终受损的还是投资者,这些亏损往往还超过相关投资者的承受能力。

此番的3家私募中,横琴润弘投资、横琴平安不动多家银行上调大额存单利率 定